Compliance 1/2

1. Panoramica (7 Seiten)
1.1 Compliance
1.2 Vigilanza
1.3 Norme in materia di vigilanza bancaria

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2. Norme in vigore per le banche ai sensi della legge sulle banche (21 Seiten)
2.1 Natura giuridica della legge sulle banche
2.2 Rapporto con le altre leggi
2.3 Sfera d'applicazione della legge sulle banche
2.4 Autorizzazione a esercitare l'attività
2.5 Conto annuale e bilanci
2.6 Vigilanza e revisione
2.7 Il diritto in materia di risanamento delle banche

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3. Norme in vigore per le borse e i commercianti di valori mobiliari (21 Seiten)
3.1 Definizioni
3.2 Regolamentazione delle borse
3.3 Commercianti di valori mobiliari
3.4 Regole di condotta per commercianti di valori mobiliari
3.5 Pubblicità delle partecipazioni
3.6 Offerte pubbliche di acquisto
3.7 Relazioni internazionali

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4. Norme in vigore per gli investimenti collettivi di capitale (26 Seiten)
4.1 Cosa regolamenta la LICol (panoramica)
4.2 Disposizioni generali
4.3 Investimenti collettivi di capitale aperti
4.4 Investimenti collettivi di capitale chiusi
4.5 Investimenti collettivi di capitale esteri

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5. Legge sull’infrastruttura finanziaria (LInFi) (3 Seiten)
5.1 Infrastrutture del mercato finanziario
5.2 Norme di comportamento sul mercato nel commercio di derivati
5.3 Garanzie

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6. Allegato (7 Seiten)
Riepilogo
Soluzioni degli esercizi
Indice analitico

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Hauptzielgruppe: Höhere Fachschulen / Höhere Fachschule Banking und Finance (HFBF)

Am Auslaufen

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