Compliance 2/2  

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Compliance 2/2

Datenschutz, Bankgeheimnis, Amts- und Rechtshilfe, Geldwäschereibekämpfung und Insiderstrafnorm

Autorenschaft: Philipp Abegg | Petra Flury-Schmitt | Thomas Gattlen | Thomas Hirt
Redaktion: Thomas Hirt

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Inhaltsverzeichnis

1. Datenschutzgesetz (5 Seiten)
1.1 Grundbegriffe des Gesetzes
1.2 Pflichten bei der Bearbeitung von Personendaten
1.3 Datenschutz und Bankgeheimnis

2. Bankgeheimnis (13 Seiten)
2.1 Einleitung
2.2 Der gesetzliche Tatbestand
2.3 Ausnahmen / Recht auf Auskunft – Pflicht zur Auskunft

3. Amts- und Rechtshilfe (5 Seiten)
3.1 Die Amtshilfe
3.2 Die Rechtshilfe

4. Geldwäschereibekämpfung (26 Seiten)
4.1 Das System der Normen
4.2 Identitätsprüfung
4.3 Feststellung des wirtschaftlich Berechtigten
4.4 Besondere Abklärungspflicht, erhöhte Sorgfaltspflichten
4.5 Administrative Pflichten

5. Insiderstrafnorm und Kursmanipulation (4 Seiten)
5.1 Strafbarkeit des Insiders
5.2 Kursmanipulation (Art. 155 FinfraG)

6. Anlagen (7 Seiten)
Gesamtzusammenfassung
Lösungen zu den Aufgaben
Stichwortverzeichnis

Bibliografische Angaben

Auflage: 5., überarbeitete Auflage 2016

Umfang: 70 Seiten, A4, broschiert

ISBN: 9783715540375

Art. Nr.: 14327

Code: BRE 105

Sprache: Deutsch

AKAD-Reihe: Bankenrecht

Zielgruppe

Lieferbarkeit

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