Compliance 1/2  

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Compliance 1/2

Banken-, Börsen-, Kollektivanlagen- und Finanzmarktinfrastrukturgesetz

Autorenschaft: Philipp Abegg | Alex Geissbühler

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Inhaltsverzeichnis

1. Überblick (5 Seiten)
1.1 Compliance
1.2 Aufsicht
1.3 Normen der Bankenaufsicht

2. Regelungen für Banken nach dem Bankengesetz (21 Seiten)
2.1 Rechtsnatur des Bankengesetzes
2.2 Verhältnis zu anderen Gesetzen
2.3 Geltungsbereich des Bankengesetzes
2.4 Bewilligung zum Geschäftsbetrieb
2.5 Jahresrechnung und Bilanzen
2.6 Aufsicht und Revision
2.7 Das Sanierungsrecht der Banken

3. Regelungen für Börsen und Effektenhändler (21 Seiten)
3.1 Begriffsbestimmungen
3.2 Regulierung der Börsen
3.3 Effektenhändler
3.4 Verhaltensregeln für Effektenhändler
3.5 Offenlegung von Beteiligungen
3.6 Öffentliche Kaufangebote
3.7 Verhältnis zum Ausland

4. Regelungen für kollektive Kapitalanlagen (23 Seiten)
4.1 Was wird im KAG reguliert? (Übersicht)
4.2 Allgemeine Bestimmungen
4.3 Offene kollektive Kapitalanlagen
4.4 Geschlossene kollektive Kapitalanlagen
4.5 Ausländische kollektive Kapitalanlagen

5. Finanzmarktinfrastrukturgesetz (FinfraG) (3 Seiten)
5.1 Finanzmarktinfrastrukturen
5.2 Marktverhaltenspflichten im Bereich der Derivate
5.3 Frage der Sicherheiten

6. Anhang (10 Seiten)
Gesamtzusammenfassung
Lösungen zu den Aufgaben
Stichwortverzeichnis

Bibliografische Angaben

Auflage: 4., überarbeitete Auflage 2016

Umfang: 96 Seiten, A4, broschiert

ISBN: 9783715540344

Art. Nr.: 14324

Code: BRE 104

Sprache: Deutsch

AKAD-Reihe: Bankenrecht

Zielgruppe

Lieferbarkeit

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